Einzelhandel Forex Cpo

Home 62 Registrierung 62 Registrierungsübersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierungsübersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat endgültige Forex-Regeln veröffentlicht, die wirksam werden Am 18. Oktober 2010. Jede Firma, die als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandel Off-Exchange Devisen-Transaktionen ist erforderlich, um als Retail Devisenhändler (RFED) registrieren. (Futures Commission Händler, die Devisengeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber hauptsächlich oder wesentlich als traditionelle FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Forex Dealer Mitglied von NFA benannt werden.) Die als Forex-Solicitor, Account Manager und / oder Poolbetreiber auftritt, ist verpflichtet, sich bei der CFTC als Introducing Brokers (IBs), Commodity Trading Advisors (CTAs) oder Commodity Pool Operators (CPOs) zu registrieren und Mitglieder der National Futures Association zu werden. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu vermitteln. Alle Forex-Firmen, die sich als Retail Devisenhändler registrieren, Broker (Independent oder Guaranteed) einführen, müssen Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator die folgenden Anforderungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Die Bewerber müssen ein ausgefülltes 7-R Formular durch NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Anforderungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Broker registrieren, müssen einen abgeschlossenen Garantievertrag (Form 1-FR-IB Teil B) von einem RFED oder FCM abschließen. Bewerber, die als Independent Introducing Brokers registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen für Commodity Trading Advisors und Commodity-Pool-Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden zu bitten, müssen CTAs und CPOs ein Offenlegungsdokument zur Genehmigung an160NFA übermitteln. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Individuelle Registrierungsformulare: Jede Person, die als Assoziierte Person (AP) Principal oder ein Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein ausgefülltes 8-R Formular durch das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Eignungprüfungen: Alle Einzelpersonen, die anfangen, Einzelhandel auszutauschen Forexgeschäft zu erwerben oder, die diese Tätigkeit überwachen, werden aufgefordert, und zwei Prüfungen zu bestehen. Eines ist die National Commodity Futures Examination (NCFE oder Serie 3), die die Devisentermingeschäfte, Terminologie und Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese Stunde-lange Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Abschnitt Registrierung der Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Test-Antragsformular (U10) muss bei finra. org online ausgefüllt werden. Die Gebühr für das Nehmen der Reihe 3 Prüfung ist 115 und die Gebühr für das Nehmen der Reihe 34 Prüfung ist 75. Fingerabdruck-Karten: NFA erfordert alle einzelnen Antragsteller, Fingerabdruckkarten einzureichen, die zum Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat eine Vorstrafe. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind erhältlich durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern. Die Antragsteller werden aufgefordert, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen beim Erhalten zusätzlicher Sätze zu vermeiden, falls dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für NFA-Bewerber im Chicagoer Büro (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) zwischen den Stunden von 8.30 Uhr und 16.00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) einen Fingerabdruckdienst an. Um den Fingerabdruck-Service von NFA nutzen zu können, müssen Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten das NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern erreichen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorab zu registrieren, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass Besucher mindestens einen Tag vor dem Besuch vorregistrieren. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bild-ID ist, die von einer Behörde ausgestellt wird, um die Identität der Fingerabdrücke zu überprüfen. NFA legt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an die FBI für kriminelle Hintergrund-Checks. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC-Registrierungsgebühren: 500 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Haupt - und / oder AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedsbeiträge: 125.000 nicht - refundable160jährliche Gebühren für einen Einzelhändler Devisenhändler 2.500 nicht rückzahlbare Jahresbeiträge für jede IB, CTA oder CPO Diese kurze Übersicht ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden für die CFTC-Registrierung zur Verfügung zu stellen. NFA hat ein ORS Users Guide 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die genauere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA wird eine Reihe von Bildungs-Videos auf ihrer Website, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für die gemeinsame Registrierung Aufgaben zur Verfügung stellen wird. Für weitere Informationen, besuchen Sie die NFA-Website auf nfa. futures. org oder kontaktieren NFAs Informationszentrum an (800) 621-3570 von 8.00 bis 05.00 Uhr CT von Montag bis Freitag. September1602010 (Stand Februar 2012) Commodity Pool Operator (CPO) Ein CPO ist eine Person oder Organisation, die operates160a Commodity Pool and160solicits Fonds for160that Rohstoff pool.160A Commodity Pool is160an Unternehmen, in dem durch eine Reihe von Personen beigetragen Mittel für die Zwecke des Handels kombiniert werden Futures-Kontrakte, Optionen auf Futures, Retail-Devisentermingeschäfte160 oder Swaps, oder um in einen anderen Rohstoffpool zu investieren. Im Allgemeinen ist eine Registrierung erforderlich, es sei denn, das CPO qualifiziert sich für eine der in den CFTC-Reglementen 4.5 oder 4.13 beschriebenen Ausnahmen von der Registrierung. Beispiele für natürliche oder juristische Personen, die von der Steuer befreit werden können, sind unter anderem: Banken, Versicherungen oder eine eingetragene Investmentgesellschaft. (In Bezug auf registrierte Investmentgesellschaften sind nur solche CPO von RICs enthalten, die nicht mehr als ein deminimus Teil ihres Vermögens auf den Rohstoffhandel, die unter die Definition von bona-fide-Absicherung nicht fallen und sich nicht als Commodity Pool oder anderen Rohstoff-Investmentmarkt.) Diejenigen, die ein oder mehrere kleine Pool (s) arbeiten, die erhalten hat Weniger als 400.000 in aggregierten Kapitaleinlagen und die nicht mehr als 15 Teilnehmer in einem Pool haben, oder diejenigen, die nur einen Pool zu jeder Zeit, die keine Werbung oder keine Art von Entschädigung zu betreiben. Für weitere Einzelheiten über die vorhandenen Ausnahmen wird auf diese Zusammenfassung verwiesen. Klicken Sie hier160access Teil 4 der CFTC-Verordnungen, einschließlich Regeln 4.5 und 4.13 und andere Regeln, die für CPOs besonders relevant sind. Sie können auf spezifische Hinweise zur Anwendung der Regeln 4.5 (siehe auch Korrekturen zu Regel 4.5) 160 und 4.13 zurückgreifen. Wenn ein CPO für eine Befreiung von der Registrierung qualifiziert ist, muss der Poolbetreiber elektronisch eine Bekanntmachung über die Befreiung von der CPO-Registrierung durch das Electronic Exemption Filing System für elektronische Auslagen (Electronic Exemption Filing System) einreichen. Alle registrierten CPOs müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures oder Swaps mit der Öffentlichkeit zu führen. Ein CPO ist erforderlich, die folgende Datei: Eine ausgefüllte Online-Formular 7-R (enthält NFA Mitgliedschaft Abschnitte) Eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr von 200,00 jährlichen Fragebogen CPO Mitgliedsbeiträge of160750.00160160160160160160160160160160160160 A CPO ist erforderlich, um Anwendungen für die Principals und assoziierten Datei Personen Eine abgeschlossene Online-Formular 8-R Fingerprint Cards Proficiency Requirements Eine nicht rückzahlbare Hauptanmeldegebühr von 85,00 Eine nicht rückzahlbare Verbundenen Person Anmeldegebühr of16085.00160 Zusätzlich werden alle registrierten CPO engagiert im Einzelhandel außerbörslichen Devisen Aktivitäten erforderlich sind, um: bewerben zu werden ein Forex Firma per Online-Formular 7-R abgeschlossen haben mindestens einen Haupt, die auch eine zugelassene Forex Verbundenen Person Senden Zahlung von CPO Forex Firm Mitgliedsbeitrag von 2500 ist zusätzlich (oder Zuschlag in Höhe von 1.750, wenn der Antragsteller bereits eine NFA-Mitglied ist), werden alle registrierten CPO in Swap-Transaktionen beteiligt sind erforderlich, um: Tragen Sie, indem Sie Online-Formular 7-R eine Swap-Firma zu werden, mindestens eine Haupt, die eine Anmeldegebühr auch eine zugelassene Swap Verbundenen Person ist nicht, wenn die Person erforderlich derzeit bei der CFTC registriert ist In einer beliebigen Kapazität oder ist als Principal eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt.160 Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung als Assoziierte Person und Principal einreicht.160160160160160160 Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang haben Zum Online-Registrierungssystem. Quick Links Featured Information NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um CPOs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen CPOs werden benötigt, um ihre Offenlegungsdokumente mit NFA elektronisch unter Verwendung von NFAs DDoc-System zu archivieren. Klicken Sie hier für weitere Informationen.